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成都锦秀德同投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：锦秀德同投资）2014年4月成功备案，在管基金有3只，管理规模在5—10亿区间。

据四川证监局公告，锦秀德同投资在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：

一是未按基金合同约定程序更换基金审计机构和管理人的普通合伙人（执行事务合伙人），未及时有效采取措施维护基金财产权益，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。

二是未按规定收集部分投资者的资产证明文件，已收集的个别投资者资产证明不满足合格投资者条件，存在未严格履行投资者适当性管理义务情形。

三是未严格按照约定披露基金投资运作信息。

为此，四川证监局对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

李农自锦秀德同投资登记以来，一直担任执行事务合伙人委派代表，负责企业经营管理，对上述违规行为负主要责任。同样被监管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

ps：中基协红字提示锦秀德同投资，投资者定向披露账户开立率低、存在长期处于清算状态基金、高管成员无证券投资基金从业资格。而李农作为执行事务合伙人，并没有相关证书。

• 双罚
• 惨了